| 基金名称 | 利来·国际(w66·COM最给力)最老牌官方网站APP 国企转型升级混合型发起式证券投资基金A | 基金代码 | 006369 |
| 基金类别 | 混合型 | 运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金托管人 | 华泰证券股份有限公司 | 成立日期 | 2018年10月31日 |
| 投资目标 | 本基金围绕中国国企转型升级过程中所蕴含的投资机会，在严格控制投资 风险的基础上，追求基金资产的长期增值。 | ||
| 投资策略 | 本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动 判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券、衍生品等 各类别资产中的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进 行动态调整。 本基金关注国企转型升级对资本市场的影响，本基金界定的国企转型升级 主题证券主要包括：（1）通过产品或技术变革创新、产业链延伸、商业模式 转变、运营管理机制改善等有利因素，适应了市场化竞争的新形势，有助于其 提高国有资本使用效率、增强国有经济活力、改善企业盈利能力的中央或地方 国有控股、参股上市公司发行的证券。（2）国有资本重点投资的战略性新兴 产业中，通过与国有企业以股权融合、战略合作等形式分享国企转型升级红利 机会的非国有上市公司发行的证券。 | ||
| 投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转 换债券（含分离交易可转债）及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、 资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及 其他银行存款）、货币市场工具、权证、股票期权以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产
的60%-95%，其中投资于国企转型升级主题相关证券比例不低于非现金资产的
80%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终
在扣除股票期权合约需缴纳的交易保证金以后，基金保留的现金或投资于到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 | ||
| 业绩比较基准 | 沪深300指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30% | ||
| 风险收益特征 | 本基金为混合型基金，其风险和预期收益水平高于债券型基金及货币市场 基金，而低于股票型基金。 | ||
| 管理费率 | 按照基金资产净值的1.2%年费率计提 |
| 托管费率 | 按照基金资产净值的0.10%年费率计提 |
| 认购费率 | 认购金额（含认购费） | M<100万元 | 100万元≤M<200万元 | 200万元≤M<500万元 | M≥500万元 |
费率 | 1.20% | 0.80% | 0.20% | 固定收取1000元每笔 |
| 申购费率 | 申购金额（含申购费） | M<100万元 | 100万元≤M<200万元 | 200万元≤M<500万元 | M≥500万元 |
费率 | 1.50% | 1.00% | 0.30% | 固定收取1000元每笔 |
| 赎回费率 | 持有期限（N） | N<7日 | 7日≤N<30日 | 30日≤N<1年 | 1年≤N<2年 | N≥2年 |
费率 | 2.00% | 1.00% | 0.50% | 0.25% | 0 |
注：上述“月”指的是30个自然日，“年”指的是365个自然日
| 姓名 | 职位 | 任职时间 |
|---|---|---|
| 周鹏 | 投资研究部副总经理 | 2018-10-31至2022-07-08 |
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产比例（%） |
|---|---|---|---|
| 1 |
权益投资 其中：股票 存托凭证 |
29,552,166.68 29,552,166.68 0 |
71.63 71.63 0.00 |
| 2 |
基金投资 |
0 |
0.00 |
| 3 |
固定收益投资 其中：债券 资产支持证券 |
0 0 0 |
0.00 0.00 0.00 |
| 4 |
金融衍生品投资 其中：远期 期货 期权 权证 |
0 0 0 0 0 |
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 |
| 5 |
买入返售金融资产 买断式回购的买入返售金融资产 |
0 0 |
0.00 0.00 |
| 6 |
货币市场工具 |
0 |
0.00 |
| 7 |
银行存款和计算备付金合计 |
11,703,403.14 |
28.37 |
| 8 |
其他投资市值 |
1,086.5 |
0.00 |
| 更新时间：2024-09-30 | |||
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 股票数量(股) | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 601211 | 国泰君安 | 100,000 | 1,847,000 | 4.49 |
| 2 | 002371 | 北方华创 | 4,700 | 1,720,106 | 4.18 |
| 3 | 300750 | 宁德时代 | 6,300 | 1,586,907 | 3.86 |
| 4 | 688016 | 心脉医疗 | 10,029 | 1,133,277 | 2.76 |
| 5 | 603259 | 药明康德 | 21,000 | 1,099,560 | 2.67 |
| 6 | 601456 | 国联证券 | 73,000 | 918,340 | 2.23 |
| 7 | 002807 | 江阴银行 | 200,000 | 856,000 | 2.08 |
| 8 | 601808 | 中海油服 | 53,000 | 852,240 | 2.07 |
| 9 | 000001 | 平安银行 | 69,000 | 842,490 | 2.05 |
| 10 | 300031 | 宝通科技 | 43,000 | 828,610 | 2.02 |
| 更新时间：2024-09-30 | |||||
| 年份 | 分配方案 | 登记日 | 除息日 | 分配方式 | 除息日净值 | 现金红利发放日 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2019 | 10派0.35元 | 2019-06-25 | 2019-06-25 | 派现 | 1.0456 | 2019-06-26 |
利来·国际(w66·COM最给力)最老牌官方网站APP
基金管理有限公司直销中心
直销电话：
传真：
利来·国际(w66·COM最给力)最老牌官方网站APP
基金管理有限公司网上直销
服务热线：4009208800
官网网址：//jinghengcanyin.com/
微信服务号：
